बाजार नियामक सेबी (भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड) ने कार्वी स्टॉक ब्रोकिंग के बैंक खाते, डिमैट खाते और म्यूचुअल फंड पोर्टफोलियो (एकल या संयुक्त रूप से आयोजित) को 15.34 करोड़ रुपये के बकाये की वसूली के लिए जब्त कर लिया है।
12 सितंबर को जारी किए गए अलग-अलग आदेशों में, सेबी ने स्टॉक ब्रोकरेज के पूर्व प्रमोटर और प्रबंध निदेशक सी. पार्थसारथी के बैंक खाते और डिमैट खातों को भी 9.44 करोड़ रुपये की वसूली के लिए जब्त कर लिया है।
ये आदेश उस समय जारी किए गए जब ब्रोकरेज और इसके प्रमुख द्वारा 28 अप्रैल 2023 को सेबी द्वारा जारी आदेश के तहत लगाए गए जुर्माने का भुगतान करने में विफल रहे। इन जुर्मानों के साथ-साथ दंड पर ब्याज और वसूली की लागत भी जोड़ी गई।
अप्रैल 2023 का आदेश तब पारित किया गया था जब नियामक ने ग्राहकों की प्रतिभूतियों और फंड्स का दुरुपयोग करने के लिए ब्रोकरेज की जांच की थी। नियामक ने पाया कि कार्वी अपने स्टॉक ब्रोकर के रूप में भूमिका निभाने में “लापरवाह रूप से अक्षम” था।
(चुटकी) – लगता है कार्वी को ग्राहकों के पैसे संभालने में अपनी ‘लापरवाही’ पर कोई अफसोस नहीं हुआ। इनकी वित्तीय धांधली के कारण आज सेबी को इतना सख्त कदम उठाना पड़ा। सेबी के चेयरपर्सन माधबी पुच ने भी साफ कर दिया है कि ऐसी स्थिति दोबारा नहीं दोहराई जाएगी।
मार्च 2023 में सेबी बोर्ड की बैठक के बाद प्रेस को संबोधित करते हुए उन्होंने कहा था, “अगर फिर से कोई कार्वी जैसा मामला होता है, तो वह हमारे मृत शरीरों पर से होगा।”
सेबी के नवीनतम आदेश के अनुसार, ब्रोकरेज और उसके पूर्व प्रमुख दोनों को 7 अगस्त 2024 को मांग नोटिस जारी किए गए थे।
चूंकि अब तक दोनों में से किसी ने कोई राशि नहीं चुकाई है, नियामक का कहना है कि यह विश्वास करने के लिए पर्याप्त कारण है कि वे अपने डिमैट खातों, म्यूचुअल फंड पोर्टफोलियो या बैंक खातों में रखे गए धन को बेकार कर सकते हैं। अगर ऐसा हुआ, तो उन पर बकाया राशि की वसूली में देरी या बाधा आ सकती है।
इसलिए, नियामक ने उनके खाते जब्त कर लिए हैं।
कार्वी स्टॉक ब्रोकिंग को 13 करोड़ रुपये का जुर्माना अदा करने का आदेश दिया गया था। इसमें अप्रैल 2023 से अगस्त 2024 तक प्रति माह 1 प्रतिशत की दर से 2.21 करोड़ रुपये का ब्याज, सितंबर 2024 तक प्रति माह 1 प्रतिशत की दर से 13 लाख रुपये का ब्याज और 1,000 रुपये की वसूली लागत जोड़ी गई। इसका कुल योग 15,34,01,000 (पंद्रह करोड़ चौतीस लाख एक हजार रुपये) है।
सी. पार्थसारथी को 8 करोड़ रुपये का जुर्माना अदा करने का आदेश दिया गया था। इसमें अप्रैल 2023 से अगस्त 2024 तक प्रति माह 1 प्रतिशत की दर से 1.36 करोड़ रुपये का ब्याज, सितंबर 2024 तक प्रति माह 1 प्रतिशत की दर से 8 लाख रुपये का ब्याज और 1,000 रुपये की वसूली लागत जोड़ी गई। इसका कुल योग 9,44,01,000 (नौ करोड़ चौवालीस लाख एक हजार रुपये) है।
