स्टॉक ब्रोकरेज फर्म एंजल वन ने अपने एक अधिकृत व्यक्ति द्वारा एक बड़े क्लाइंट के ऑर्डरों के फ्रंट-रनिंग के आरोपों का निपटारा 21,64,500 रुपये का भुगतान कर किया है।
बाजार नियामक की निपटान आदेश में यह भी जोड़ा गया कि ब्रोकरेज ने “इसी तरह के उल्लंघनों की पुनरावृत्ति को रोकने के लिए उठाए गए सुधारात्मक कदमों का विवरण भी प्रस्तुत किया है।”
27 सितंबर को जारी निपटान आदेश में भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) ने कहा कि एंजल वन के अधिकृत व्यक्ति (एपी) जितेंद्र केवालरामाणी पर आरोप है कि उन्होंने भारत कनैयालाल शेट परिवार ट्रस्ट (बीकेएस परिवार ट्रस्ट) जैसे क्लाइंट्स के ट्रेड्स का फ्रंट-रनिंग किया, और यह ट्रेड्स उनके खुद के अकाउंट और अन्य संबंधित इकाइयों के अकाउंट्स के माध्यम से किए गए।
सेबी ने 1 जनवरी 2021 से 31 अक्टूबर 2022 तक कुछ इकाइयों की जांच की थी, “जो लगातार बड़े क्लाइंट्स, जिसमें बीकेएस परिवार ट्रस्ट शामिल है, के ऑर्डरों से पहले ऑर्डर दे रहे थे और उन्हें बाद में स्क्वेयर ऑफ कर रहे थे।”
नियामक के आदेश के अनुसार, जांच में पता चला कि जितेंद्र केवालरामाणी, जो एंजल वन लिमिटेड के अधिकृत व्यक्ति थे, बड़े क्लाइंट्स द्वारा दिए जाने वाले ऑर्डरों की जानकारी, प्रत्यक्ष या परोक्ष रूप से, रखते थे। उसी आधार पर, उन्होंने अपने खुद के ट्रेडिंग अकाउंट और कुछ अन्य संबंधित इकाइयों के अकाउंट्स में फ्रंट-रनिंग ट्रेड्स किए। ये सभी इकाइयाँ उनसे संबंधित थीं या उनके साथ जुड़ी हुई थीं।
आदेश में यह भी कहा गया कि सभी आरोपित फ्रंट-रनर्स, सिवाय दो इकाइयों के, ने अपने फ्रंट-रनिंग ट्रेड्स ब्रोकरेज के माध्यम से किए। ब्रोकरेज के एपी केवालरामाणी को इन फ्रंट-रनिंग ऑर्डरों का मुख्य संचालक बताया गया। यह भी देखा गया कि एपी द्वारा अपने क्लाइंट्स के अकाउंट्स में जो ऑर्डर निष्पादित किए गए, वे बिना किसी रिकॉर्ड के थे, जबकि सेबी द्वारा ग्राहकों के निर्देशों का रिकॉर्ड रखना अनिवार्य है।
