राजधानी बाजारों के नियामक सेबी ने सोमवार को ब्रोकरेज फर्म आनंद राठी शेयर और स्टॉक ब्रोकर्स पर स्टॉक ब्रोकर्स के नियमों और अन्य मानदंडों का उल्लंघन करने के लिए 10 लाख रुपये का जुर्माना लगाया। यह आदेश तब आया जब भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड ने आनंद राठी शेयर और स्टॉकब्रोकर लिमिटेड (नोटिस) का एक व्यापक निरीक्षण किया, जो बीएसई, एनएसई, एमसीएक्स और एनसीडेक्स का एक सेबी-प्रमाणित स्टॉकब्रोकर है, जो अप्रैल 2022 से अक्टूबर 2023 की अवधि के लिए था।
निरीक्षण के निष्कर्षों के आधार पर, नियामक ने स्टॉकब्रोकर नियमों और सेबी, एनएसई और बीएसई द्वारा जारी सर्कुलर के कुछ कथित अनुपालन का पता लगाया।
अपने आदेश में, नियामक ने उल्लेख किया कि 55 अवसरों पर, ग्राहकों से मार्जिन/एमटीएम के रूप में 33.16 लाख रुपये की कमी की गई।
हालांकि, आनंद राठी ने प्रस्तुत किया कि उनके पास कोई मार्जिन कमी नहीं थी, और वे ग्राहकों से मार्जिन ठीक से ले रहे हैं और नियामक दिशानिर्देशों का पालन कर रहे हैं।
इसके अतिरिक्त, ब्रोकरेज फर्म द्वारा कोई समर्थन दस्तावेज प्रस्तुत नहीं किए गए, इसलिए नोटिस का तर्क असंगत है।
इसके अनुसार, आनंद राठी शेयर और स्टॉकब्रोकर ने स्टॉकब्रोकर नियमों का उल्लंघन किया, नियामक ने कहा।
मार्जिन संग्रह और रिपोर्टिंग के सत्यापन के दौरान एक निरीक्षण में यह देखा गया कि नोटिस ने ग्राहकों से अग्रिम मार्जिन के संक्षिप्त संग्रह के लिए दंड पास किया है।
हालांकि, आनंद राठी द्वारा कोई समर्थन दस्तावेज प्रदान नहीं किया गया, जिससे स्टॉकब्रोकर नियमों के आचार संहिता का उल्लंघन हुआ।
बाजारों के प्रहरी ने यह भी पहचाना कि अप्रैल 2022 से अक्टूबर 2023 के बीच कुल 10 तकनीकी गड़बड़ियां हुईं, जिन्हें ब्रोकरेज हाउस द्वारा मल्टी कमोडिटी एक्सचेंज को सूचित नहीं किया गया।
स्टॉकब्रोकर नियमों के अनुसार, ब्रोकरों को तकनीकी गड़बड़ी के बारे में स्टॉक एक्सचेंजों को तुरंत सूचित करना होगा, लेकिन एक घंटे के भीतर नहीं।
आनंद राठी पर निरीक्षण अवधि के दौरान सेबी और स्टॉक एक्सचेंजों द्वारा जारी सर्कुलर/निर्देशों के प्रावधानों का पालन करने की वैधानिक बाध्यता थी, जिसे उसने विफलता के साथ निभाया, नियामक ने जोड़ा।
एक अलग आदेश में, नियामक ने ब्रोकरेज हाउस निर्मल बैंग सिक्योरिटीज पर स्टॉक ब्रोकर नियमों के उल्लंघन के लिए 2 लाख रुपये का दंड लगाया।
यह आदेश तब आया जब बाजारों के प्रहरी ने निर्मल बैंग सिक्योरिटीज प्रा. लि. के संबंध में निरीक्षण किया, जो एक सेबी-प्रमाणित स्टॉक ब्रोकर है।
निर्मल बैंग सिक्योरिटीज के खातों और अन्य दस्तावेजों का थीमेटिक निरीक्षण, अधिकृत व्यक्तियों के सत्यापन के मामले में, सेबी अधिकारियों द्वारा अप्रैल 2022 से मई 2023 की अवधि के लिए किया गया।
