बाजार नियामक ने तकनीकी खामियों के मामले में बाजार बुनियादी ढांचा संस्थान (MII) के प्रबंध निदेशक (MD) और मुख्य प्रौद्योगिकी अधिकारी (CTO) पर लगाए गए आर्थिक दंड को हटा लिया है। MII में स्टॉक एक्सचेंज और डिपॉजिटरी जैसी संस्थाएँ शामिल होती हैं।
20 सितंबर को जारी एक सर्कुलर में भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (SEBI) ने कहा कि अब यह दंड केवल MII पर ही लागू होगा।
अब तक, तकनीकी खामियों के मामले में मानक संचालन प्रक्रिया (SOP) के अनुसार, संस्था और वरिष्ठ प्रबंधन के दो अधिकारियों पर स्वचालित रूप से आर्थिक दंड लागू हो जाता था। इसे अब व्यापार सुगमता के लिए बदल दिया गया है।
सर्कुलर में यह भी कहा गया है कि MII को दंड लागू करने से पहले तकनीकी खामी पर अपना पक्ष रखने का मौका दिया जाएगा।
यह बदलाव MII के कार्य संचालन में तकनीकी और प्रणालियों पर बढ़ती निर्भरता को ध्यान में रखते हुए किए गए हैं।
सर्कुलर में कहा गया है, “SEBI को विभिन्न मंचों से व्यक्तियों पर आर्थिक दंड की समीक्षा करने की सिफारिशें/संदर्भ प्राप्त हुए, जैसे ‘बाजार बुनियादी ढांचा संस्थानों की शासन व्यवस्था को मजबूत करने’ पर समिति, ‘व्यापार सुगमता’ (EoDB) पर कार्यकारी समूह और SEBI की तकनीकी सलाहकार समिति (TAC)। इसके अलावा, MII ने भी सामूहिक रूप से व्यक्तियों पर लगाए गए इन दंडों की समीक्षा करने का अनुरोध किया था, ताकि व्यापार सुगमता सुनिश्चित की जा सके।”
सर्कुलर में आगे कहा गया है, “विचार-विमर्श के बाद यह पाया गया कि MII के संचालन में आईटी प्रणालियों (सॉफ्टवेयर और हार्डवेयर दोनों) की बढ़ती भूमिका है, जो विभिन्न विक्रेताओं और सेवा प्रदाताओं पर निर्भर करती हैं। इसके अलावा, किसी व्यक्ति की जिम्मेदारी को साबित करने के लिए यह जांचना होगा कि क्या प्रबंध निदेशक (MD) या CTO ने तकनीकी खामी को रोकने के लिए उचित निगरानी, संसाधन या जांच और संतुलन सुनिश्चित किए थे या नहीं, और ऐसा मूल्यांकन केवल उचित समीक्षा के बाद ही किया जा सकता है।”
तकनीकी सलाहकार समिति (TAC) और अन्य संस्थाओं के साथ विचार-विमर्श के आधार पर, नियामक ने निर्णय लिया है कि अब मौजूदा आर्थिक दंड केवल संस्थाओं (MII) तक ही सीमित रहेगा।
